证券服务机构监管政策文件
共收录 6 篇，按发布日期由新到旧排列。每篇均附政策原文与 AI 生成的摘要、要点解读。
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两家内地会计师事务所获准从事H股企业审计
容诚、天职国际自2026年5月15日起获准从事H股审计。政策明确两家事务所可在港为符合条件的H股公司出具审计报告，旨在降低企业上市成本，推动两地资本市场互联互通及会计行业共同发展。
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财政部、中国证监会有关部门负责人就两家内地会计师事务所获准从事H股企业审计业务答记者问
容诚、天职国际2家事务所获准从事H股审计。政策明确H股资格非终身制，实施动态管理与退出机制。要求从2025年度起通过统一监管平台报送H股审计信息及报告，纳入省级以上财政年检抽检，强化跨境监管协同与质量管理。
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中国证监会依法处罚东旭系审计机构中兴财光华
中兴财光华因东旭系审计未勤勉尽责被罚没2.43亿元，6名责任人最高罚430万元并禁入市场。河北证监局没收其业务收入3258.49万元，罚款2.1亿元。涉及东旭集团、东旭光电、东旭蓝天年报及发行业务，警示审计机构严守职业怀疑与关键程序。
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证监会严肃查处天风证券违法违规行为
天风证券因违法为大股东当代集团融资及信披违规，拟被处以2500万元顶格罚款。9名责任人合计罚款3480万元，艾路明、余磊等3人终身市场禁入。
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中国人民银行、中国证监会有关负责人就《关于进一步防范和处置虚拟货币等相关风险的通知》答记者问
八部门明确虚拟货币及RWA代币化在境内属非法金融活动，一律禁止。严禁境外向境内提供服务，未经同意不得在境外发行挂钩人民币稳定币或以境内权益为基础开展境外RWA业务。
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财政部 证监会关于印发《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》的通知
财会〔2023〕10号印发《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》，要求从事证券服务业务的会计师事务所强化信息披露，适应注册制改革需求，提高审计市场透明度。