证券期货监管法规政策文件
共收录 65 篇，按发布日期由新到旧排列。每篇均附政策原文与 AI 生成的摘要、要点解读。
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证监会进一步扩大期货市场开放品种范围
证监会新增14个期货期权品种为境内特定品种，包括上期所镍、郑商所PX/瓶片/短纤系列、广期所碳酸锂及能源中心20号胶等期权。允许境外交易者和经纪机构参与，旨在扩大期货市场开放范围。
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中国证监会发布《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》
2026年3月1日起施行的《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》规定，公募基金业绩基准须与投资风格匹配且不得随意变更。该政策规范基金管理人、托管人及销售机构行为，强化内控与外部监督，旨在保护投资者权益，提升公募基金高质量发展水平。
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证监会对容百科技重大合同公告涉嫌误导性陈述立案调查
证监会对容百科技立案调查，因其2026年1月14日披露的重大合同公告涉嫌误导性陈述。此举旨在维护市场稳定，后续将依法处理。
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中国证监会就《衍生品交易监督管理办法（试行）（征求意见稿）》公开征求意见
证监会就《衍生品交易监督管理办法（试行）》公开征求意见，明确互换、远期及非标准化期权等监管规则。涵盖合约开发、交易者适当性、履约保障及机构合规要求，旨在规范市场、防范风险，目前处于意见征集阶段，尚未正式实施。
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浙江证监局对向日葵重组预案涉嫌误导性陈述立案调查
浙江证监局对向日葵重组预案涉嫌误导性陈述立案调查。因重组标的产能及业务模式存疑，监管核查发现违规，已正式立案并将依法处理，旨在维护并购重组市场秩序。
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证监会对天普股份股票交易异常波动公告涉嫌重大遗漏立案调查
证监会已对天普股份股票交易异常波动公告涉嫌重大遗漏立案调查。该事项涉及宁波市天普橡胶科技股份有限公司，目前处于全面调查阶段，后续将依法处理，旨在维护市场健康稳定发展。
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证监会同意焦煤期权注册
证监会同意大连商品交易所焦煤期权注册，督促做好准备工作以确保平稳推出和稳健运行。该决定标志着焦煤期权正式获准上市，主要影响参与焦煤期货及期权交易的企业、投资者及相关金融机构。
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关于推动不动产投资信托基金（REITs）市场高质量发展有关工作的通知
证监会2025年12月31日发布通知，推动商业不动产REITs发展，支持民企盘活存量。优化审核注册流程，研究建立与无风险利率挂钩的收益率要求，推动REITs纳入沪深港通，鼓励保险社保等长线资金入市，强化全链条监管。
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中国证监会就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》公开征求意见
证监会就《上市公司董事会秘书监管规则》征求意见，明确董秘信披与治理职责，禁止职责冲突兼任，强化未勤勉尽责追责。适用于A股上市公司及董秘，旨在提升治理水平，目前处于公开征求意见阶段。
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证监会有关部门负责人答记者问
证监会支持金通灵、锦州港案适用特别代表人诉讼，落实新“国九条”要求；支持五矿证券就广道数字案设立先行赔付基金。通过“明示退出、默示加入”及多元化解机制，低成本维护中小投资者权益，强化监管与司法协同治理。
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关于就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知
证监会就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》公开征求意见，旨在规范董秘履职、提升治理水平。反馈截止2026年1月30日，可通过邮件或信函提交意见。
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中国证监会印发《中国证监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》
2025年12月31日起实施商业不动产REITs试点。政策定义其为持有商业不动产获取稳定现金流的封闭式公募基金，明确基金管理人主动运营责任及注册要求，参照基础设施REITs指引执行，旨在丰富投融资工具，支持房地产新模式。
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中国证监会发布关于修改《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》的决定
2026年2月1日起施行的新规明确：曾适用承诺制度履行完毕未逾1年、缺乏缴纳能力或严重失信者不予受理；承诺金原则上不低于可能罚款及没收违法所得金额；严禁恶意拖延或泄露信息。
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中国证监会发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》
证监会发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》，2026年6月30日起施行。明确责令改正、监管谈话等14类监管措施，规范取证、决定、送达及快速处置程序，适用于证券期货市场所有市场主体及从业人员。
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财政部 证监会关于印发《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》的通知
财会〔2023〕10号印发《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》，要求从事证券服务业务的会计师事务所强化信息披露，适应注册制改革需求，提高审计市场透明度。