上市公司持续监管政策文件
共收录 36 篇，按发布日期由新到旧排列。每篇均附政策原文与 AI 生成的摘要、要点解读。
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深圳证监局对乔某编造传播涉共进股份虚假信息立案调查
深圳证监局对乔某涉嫌编造传播涉共进股份虚假信息立案调查。该行为严重扰乱证券市场秩序，违反证券法规。此案例警示市场参与者严禁制造传播虚假误导性信息，否则将面临监管立案及法律制裁。
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证监会对安某编造传播涉中公教育虚假信息立案调查
证监会对安某编造传播涉中公教育虚假信息立案调查。7月2日，安某（网名：南京路宝宝总）发布虚假误导性信息扰乱市场秩序，涉嫌违反证券法。证监会将严肃追责，涉嫌犯罪移送公安，警示网络非发外之地，严打此类行为。
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证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件
证监会拟没收老虎、富途、长桥全部违法所得并严厉处罚。因三机构未经核准在境内非法经营证券经纪、两融、公募销售及期货经纪业务，违反《证券法》等规定。此举旨在打击非法跨境展业，维护市场秩序，当事人享有陈述申辩及听证权利。
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证监会严肃查处清越科技财务造假案件
清越科技因2021-2023年半年报虚增利润，拟被罚1.7288亿元，4名责任人罚3300万元并禁入市场4-8年。公司触及重大违法强制退市，上交所将启动退市程序。广发证券、立信及实控人承诺先行赔付投资者损失。
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证监会严肃查处元道通信财务造假案件
元道通信因2019-2022年虚增收入、涉嫌欺诈发行，拟被罚2.3884亿元，3名责任人罚1800万元并禁入市场5年。公司触及重大违法强制退市情形，深交所将启动退市程序，募集资金账户已被冻结。
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证监会部署打击和防范上市公司财务造假专项行动
证监会部署2026年打击防范上市公司财务造假专项行动，聚焦空转贸易、滥用总额法等四类重点。强化AI监测与大数据预警，落实造假退市及移送司法，鼓励中介“吹哨”从轻处罚，旨在构建“不敢、不能、不想”造假的市场生态。
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中国证监会相关派出机构拟对中能粮科境外上市备案违法违规行为作出行政处罚
拟罚中能粮科300万、责任人150万。这是《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》实施后首例未备案擅自境外上市案。企业在未完成备案时通过De-SPAC在美纳斯达克上市被叫停，中介机构亦受罚。
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【第8号公告】《上市公司董事会秘书监管规则》
证监会发布《上市公司董事会秘书监管规则》，自2026年5月24日起施行。该规则明确上市公司董秘的任职资格、职责权限及监管要求，适用于所有上市公司及其董秘，旨在规范董秘履职行为，提升公司治理水平。
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中国证监会发布《上市公司董事会秘书监管规则》
2026年5月24日起施行，设过渡期至2027年底。明确董秘信披、治理职责，禁止影响独立履职的兼任，强化未勤勉尽责追责，要求建立定期评价机制，规范上市公司董秘管理。
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坚持依法从严 持续提升执法有效性和震慑力——2025年中国证监会执法情况综述
2025年证监会查办案件701起，罚没154.74亿元。重点打击财务造假（97起）、内幕交易（增22.47%）及操纵市场。对66家中介机构罚没6.02亿元，永拓所被永久禁业。强化“行刑民”立体追责，移送犯罪线索172起，严惩关键少数与配合造假第三方。
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中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则（征求意见稿）》公开征求意见
证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》征求意见，细化四类违规减持情形，明确一致行动人认定及差异化处罚标准。旨在完善减持规则，严厉打击违规减持，适用于证券市场相关主体。
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中国证监会就《行政处罚案件违法所得认定办法（征求意见稿）》公开征求意见
证监会就《行政处罚案件违法所得认定办法》征求意见，明确违法所得为违法获利或避损。交易类扣除成本税费，非交易类按收入计算，多行为独立核算不抵盈亏，规范内幕交易等常见案件认定标准。
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吴清主席会见马来西亚证券委员会主席拿督穆罕默德·法伊兹·阿兹米
2026年4月9日，中国证监会主席吴清会见马来西亚证券委员会主席。双方就深化两国资本市场及证券期货监管机构务实合作交换意见，未发布具体税收或财务执行细则。
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证监会启动上市公司治理专项行动
证监会2026年4月启动上市公司治理专项行动，聚焦董秘履职、独董提名、审计核查等八方面。重点督促造假公司追回高管超发薪酬、大股东归还占用资金，支持投服中心行权，旨在防范财务造假，提升上市公司质量。
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中国证监会关于深化创业板改革 更好服务新质生产力发展的意见
增设创业板第四套上市标准，支持未盈利创新企业上市；推出再融资储架发行制度；引入做市商及ETF盘后交易。旨在提高包容性，服务新质生产力，影响拟上市及已上市创业板企业、中介机构及投资者。
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中国证监会新闻发言人就《关于深化创业板改革 更好服务新质生产力发展的意见》答记者问
证监会发布创业板改革意见，增设两套第四套上市标准：市值30亿+营收2亿+三年复合增长30%，或市值40亿+营收2亿+三年研发超1亿且占比15%。未盈利企业标“U”，控股股东三年内禁减持。试点地方政府推送拟上市企业信息，引入做市商及ETF盘后交易，优化再融资与并购重组制度。
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中国证监会印发2026年度立法工作计划
证监会发布2026年度立法计划，含8件力争出台及12件择机出台规章。重点修订上市公司再融资、私募募集、公募基金运作等规则，制定衍生品交易监管办法，旨在健全资本市场法律制度，保护中小投资者权益。
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吴清主席会见澳门金融管理局行政管理委员会主席黄善文
2026年3月30日，证监会主席吴清会见澳门金管局主席黄善文。双方重点交流“十五五”期间深化内地与澳门资本市场务实合作，支持澳门融入国家发展大局及促进经济多元繁荣，未发布具体税收或财务执行细则。
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中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任、一级巡视员郭旭东涉嫌职务犯罪被移送检察机关审查起诉
证监会原发审委主任郭旭东因涉嫌受贿犯罪被移送起诉。经查其违规收受股权、礼金，利用职权为企业上市打招呼，离职后违规从业，数额特别巨大。
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中国证监会2025年法治政府建设情况
2025年证监会查办违法案件701件，罚没154.74亿余元；全年制定修订9部规章和23部规范性文件；审批时限缩短至5个工作日。政策明确严打财务造假及操纵市场，强化中小投资者保护，推动代表人诉讼及先行赔付落地。
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湖北证监局原党委书记、局长王广幼接受审查调查
湖北证监局原党委书记、局长王广幼涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组纪律审查和湖北省监委监察调查。
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吴清主席会见香港特区政府财政司司长陈茂波一行
2026年3月19日，证监会主席吴清会见香港财政司司长陈茂波一行。双方重点交流“十五五”期间深化两地资本市场务实合作，支持香港巩固国际金融中心地位，未发布具体税收或监管新规。
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证监会召开资本市场“十五五”规划投资机构座谈会
证监会于2026年3月19日召开座谈会，谋划“十五五”资本市场规划。会议聚焦深化投资端改革、推动中长期资金入市及提升投资者回报，旨在增强市场内在稳定性与抗风险能力，涉及社保、保险、公募等机构。
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中国证监会召开2026年全面从严治党暨纪检监察工作会议
证监会部署2026年全面从严治党，聚焦防风险、强监管。重点查处破坏市场秩序、侵害中小投资者利益行为，深化腐败治理与作风建设，为“十五五”开局提供保障。
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中国证监会党委传达学习习近平总书记重要讲话精神和全国两会精神
证监会部署2026年资本市场工作，聚焦防风险、强监管、促高质量发展。推进科创板“1+6”、并购六条及创业板改革，优化再融资与私募退出机制，严打财务造假等违法行为，服务新质生产力发展。
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吴清主席在十四届全国人大四次会议经济主题记者会上答记者问
证监会明确“十五五”资本市场五大提升方向：深化创业板改革，增设包容上市标准；优化再融资，主板适用“轻资产高研发”认定；严打财务造假，强化RWA代币化监管（境内严禁）。
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证监会对英集芯相关信息披露涉嫌误导性陈述立案调查
证监会对英集芯立案调查，因其2026年1月6日在上证E互动平台人为策划“自问自答”，构成信息披露误导性陈述。
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证监会对亚辉龙公告涉嫌误导性陈述立案调查
证监会对亚辉龙涉嫌误导性陈述立案调查。因2026年1月7日披露的战略合作框架协议公告存在违规嫌疑，公司已被正式立案。后续将依法处理，投资者需关注合规风险及市场影响。
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证监会对容百科技重大合同公告涉嫌误导性陈述立案调查
证监会对容百科技立案调查，因其2026年1月14日披露的重大合同公告涉嫌误导性陈述。此举旨在维护市场稳定，后续将依法处理。
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浙江证监局对向日葵重组预案涉嫌误导性陈述立案调查
浙江证监局对向日葵重组预案涉嫌误导性陈述立案调查。因重组标的产能及业务模式存疑，监管核查发现违规，已正式立案并将依法处理，旨在维护并购重组市场秩序。
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证监会对天普股份股票交易异常波动公告涉嫌重大遗漏立案调查
证监会已对天普股份股票交易异常波动公告涉嫌重大遗漏立案调查。该事项涉及宁波市天普橡胶科技股份有限公司，目前处于全面调查阶段，后续将依法处理，旨在维护市场健康稳定发展。
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中国证监会就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》公开征求意见
证监会就《上市公司董事会秘书监管规则》征求意见，明确董秘信披与治理职责，禁止职责冲突兼任，强化未勤勉尽责追责。适用于A股上市公司及董秘，旨在提升治理水平，目前处于公开征求意见阶段。
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证监会有关部门负责人答记者问
证监会支持金通灵、锦州港案适用特别代表人诉讼，落实新“国九条”要求；支持五矿证券就广道数字案设立先行赔付基金。通过“明示退出、默示加入”及多元化解机制，低成本维护中小投资者权益，强化监管与司法协同治理。
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关于就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知
证监会就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》公开征求意见，旨在规范董秘履职、提升治理水平。反馈截止2026年1月30日，可通过邮件或信函提交意见。
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中国证监会发布关于修改《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》的决定
2026年2月1日起施行的新规明确：曾适用承诺制度履行完毕未逾1年、缺乏缴纳能力或严重失信者不予受理；承诺金原则上不低于可能罚款及没收违法所得金额；严禁恶意拖延或泄露信息。
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中国证监会发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》
证监会发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》，2026年6月30日起施行。明确责令改正、监管谈话等14类监管措施，规范取证、决定、送达及快速处置程序，适用于证券期货市场所有市场主体及从业人员。